中国经济网北京9月28日讯 深交所昨日公布了对于对于国庆、葛建伟、郑克国、张旭东、傅坦给予通报品评责罚的决定（深证会〔2023〕303号）及向东北证券(000686)股份有限公司下发的监管函（深证函〔2023〕661号）。

决定书露馅，东北证券是郑州华晶金刚石股份有限公司（以下简称豫金刚石(300064)，300064.SZ，已退市）2016 年非公征战行股票名堂标保荐机构，于国庆、葛建伟、傅坦、郑克国、张旭东看成该名堂标保荐代表东说念主，存在以下违纪活动：

一、未对刊行对象认购资金起头审慎核查

《行政处罚决定书》查明，东北证券未按条目对非公征战行对象之一北京天证远洋基金惩处中心（有限联合）的资金起头审慎核查，未发现其认购资金实质起头于华宝相信有限包袱公司，且由豫金刚石关联方河南华晶超硬材料股份有限公司和郭某希、郑某芝佳耦，以及本次刊行认缴对象朱某营偏激妃耦曹某霞进行担保等情况，出具的《非公征战行股票的上市保荐书》《非公征战行股票刊行经过与认购对象合规性的阐明》存在格外纪录。时辰，该名堂标保荐代表东说念主为于国庆、葛建伟。

二、握续督导时辰未长途守法

（一）未对召募资金置换预投资金事项审慎核查

2017 年 4 月，豫金刚石使用召募资金置换2016 年预投资金，预投资金中部分被豫金刚石实质截至东说念主郭某希实质占用。东北证券未按《深圳证券交游所上市公司保荐职责率领（2014年编削）》（以下简称《保荐职责率领》）第二十九条第二款的法则，对置换事项进行审慎核查，未能赢得充分、允洽的核查依据。

（二）未充分核查召募资金插足名堂标情况

2017 年、2018年募投名堂流向探求主体的资金中有部分被郭某希实质占用，东北证券未按《保荐职责率领》第二十三条、第三十三条和第三十四条的法则，充分矜恤、了解刊行东说念主探求事项和现实探求现场查验事项。

（三）未充分矜恤募投名堂流动资金的用途和要领

2018年3月，豫金刚石将募投名堂确立资金从召募专户划转至基本账户，随后转入与募投名堂确立无关的深圳市金利福钻石有限公司账户。东北证券未对募投名堂确立资金划转至基本账户事项提议异议，也未对募投名堂确立资金从豫金刚石基本账户流向深圳金利福事项赐与矜恤。

（四）未对涉诉事项保握合理的奇迹怀疑

豫金刚石 2018 年年报中败露多宗诉讼情况。东北证券未对此保握合理的奇迹怀疑，在握续督导底稿仅收罗豫金刚石用印章录，未了解诉官司项的造成布景，未发现诉官司项背后波及的未按照法则败露担保情况和实质截至东说念主偏激关联方非盘算推算性占用资金情况。

深交所指出，上述活动违抗了《创业板股票上市司法(2018年11月编削)》（以下简称《上市司法》）第2.25条和《保荐职责率领》第四条、第二十三条、第二十九条第二款、第三十三条和第三十四条的法则。

鉴于上述违纪事实及情节，依据深交所《上市司法》第16.1条的法则，深交所对东北证券接收书面警示的自律监管措施。

于国庆(2016年11月至2017年12月)、葛建伟(2016年11月至2019年4月)、傅坦(2017年12月至2018年3月)、郑克国(2018年3月至2018年10月)、张旭东(2018年10月至2019年4月)看成东北证券该名堂保荐代表东说念主，在握续督导时辰未长途守法，所署名的2016年至2018年度探求握续督导及现场查验阐明存在格外纪录。

同期，深交所指出，于国庆、傅坦违抗了《创业板股票上市司法(2014年编削)》第1.4条、第2.23条和《保荐职责率领》第四条、第二十三条、第三十三条和第三十四条的法则；郑克国违抗了《创业板股票上市司法(2018年4月编削)》第1.4条、第2.23条和《保荐职责率领》第四条、第二十三条、第三十三条和第三十四条的法则；葛建伟、张旭东了违抗《创业板股票上市司法(2018年11月编削)》第1.4条、第2.25条和《保荐职责率领》第四条、第二十三条、第三十三条和第三十四条的法则。

鉴于上述违纪事实及情节，依据深交所《创业板股票上市司法(2014年编削)》第16.5条、《创业板股票上市司法(2018年4月编削)》第16.5条、《创业板股票上市司法(2018年11月编削)》第16.5条和《上市公司自律监管率领第12号——规律责罚实施圭臬》第四十三条的法则，经深交所规律责罚委员会审议通过，深交所作出如下责罚决定：对于国庆、葛建伟、郑克国、张旭东、傅坦给予通报品评的责罚。

以下为原文：

监管函（东北证券股份有限公司）

深证函〔2023〕661号

东北证券股份有限公司:

把柄《中国证监会行政处罚决定书》（〔2023〕45号）查明的事实，你公司看成郑州华晶金刚石股份有限公司（以下简称豫金刚石）2016 年非公征战行股票名堂保荐机构，存在以下违纪活动：

一、未对刊行对象认购资金起头审慎核查

未按条目对非公征战行对象之一北京天证远洋基金惩处中心（有限联合）的资金起头审慎核查，未发现其认购资金实质起头于华宝相信有限包袱公司，且由豫金刚石关联方河南华晶超硬材料股份有限公司和郭某希、郑某芝佳耦，以及本次刊行认缴对象朱某营偏激妃耦曹某霞进行担保等情况，《非公征战行股票的上市保荐书》《非公征战行股票刊行经过与认购对象合规性的阐明》存在格外纪录。

二、握续督导时辰未长途守法

（一）未对召募资金置换预投资金事项审慎核查

2017年4月，豫金刚石使用召募资金置换2016年预投资金，预投资金中部分被豫金刚石实质截至东说念主郭某希实质占用。东北证券未按《深圳证券交游所上市公司保荐职责率领（2014年编削）》（以下简称《保荐职责率领》）第二十九条第二款的法则，对置换事项进行审慎核查，未能赢得充分、允洽的核查依据。

（二）未充分核查召募资金插足名堂标情况

2017年、2018年募投名堂流向探求主体的资金中有部分被郭某希实质占用，东北证券未按《保荐职责率领》第二十三条、第三十三条和第三十四条的法则，充分矜恤、了解刊行东说念主探求事项和现实探求现场查验事项。

（三）未充分矜恤募投名堂流动资金的用途和要领

2018年3月，豫金刚石将募投名堂确立资金从召募专户划转至基本账户，随后转入与募投名堂确立无关的深圳市金利福钻石有限公司账户。东北证券未对募投名堂确立资金划转至基本账户事项提议异议，也未对募投名堂确立资金从豫金刚石基本账户流向深圳金利福事项赐与矜恤。

（四）未对涉诉事项保握合理的奇迹怀疑

豫金刚石2018年年报中败露多宗诉讼情况。东北证券未对此保握合理的奇迹怀疑，在握续督导底稿仅收罗豫金刚石用印章录，未了解诉官司项的造成布景，未发现诉官司项背后波及的未按照法则败露担保情况和实质截至东说念主偏激关联方非盘算推算性占用资金情况。

上述活动违抗了《创业板股票上市司法(2018年11月编削)》（以下简称《上市司法》）第2.25条和《保荐职责率领》第四条、第二十三条、第二十九条第二款、第三十三条和第三十四条的法则。

鉴于上述违纪事实及情节，依据本所《上市司法》第16.1条的法则，对你公司接收书面警示的自律监管措施。你公司对此应高度疼爱，针对违纪问题接收有用措施进行整改，并引合计戒，长途守法，严格降服法律法例，按照筹交易务司法、行业执业法式和奇迹说念德准则提供证券作事。

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深圳证券交游所

2023年9月26日葡京娱乐龙虎斗

对于对于国庆、葛建伟、郑克国、张旭东、傅坦给予通报品评责罚的决定

深证会〔2023〕303号

当事东说念主：

于国庆，郑州华晶金刚石股份有限公司（以下简称豫金刚石）2016 年非公征战行股票名堂保荐代表东说念主。

葛建伟，豫金刚石2016 年非公征战行股票名堂保荐代表东说念主。

一直以来，不同年龄段的世青赛都是各个国家青年才俊崭露头角的舞台，对于U20世界杯来说更是如此，很多球星都曾经在这项高水平的青年赛事中有所发挥。而作为意大利队的核心球员，现效力于英超切尔西的20岁意大利小将卡萨迪在本次比赛中，初露锋芒，在已经结束的6场比赛中，身披8号球衣的他打进7个进球，还送出了2次助攻，是球队挺进决赛的最大功臣。

郑克国，豫金刚石2016 年非公征战行股票名堂保荐代表东说念主。

张旭东，豫金刚石2016 年非公征战行股票名堂保荐代表东说念主。

傅 坦，豫金刚石2016 年非公征战行股票名堂保荐代表东说念主。

把柄中国证监会《行政处罚决定书》（〔2023〕45号）查明的事实，东北证券股份有限公司（以下简称东北证券）是豫金刚石2016 年非公征战行股票名堂标保荐机构，于国庆、葛建伟、傅坦、郑克国、张旭东看成该名堂标保荐代表东说念主，存在以下违纪活动：

一、未对刊行对象认购资金起头审慎核查

《行政处罚决定书》查明，东北证券未按条目对非公征战行对象之一北京天证远洋基金惩处中心（有限联合）的资金起头审慎核查，未发现其认购资金实质起头于华宝相信有限包袱公司，且由豫金刚石关联方河南华晶超硬材料股份有限公司和郭某希、郑某芝佳耦，以及本次刊行认缴对象朱某营偏激妃耦曹某霞进行担保等情况，出具的《非公征战行股票的上市保荐书》《非公征战行股票刊行经过与认购对象合规性的阐明》存在格外纪录。时辰，该名堂标保荐代表东说念主为于国庆、葛建伟。

二、握续督导时辰未长途守法

（一）未对召募资金置换预投资金事项审慎核查

2017 年 4 月，豫金刚石使用召募资金置换2016 年预投资金，预投资金中部分被豫金刚石实质截至东说念主郭某希实质占用。东北证券未按《深圳证券交游所上市公司保荐职责率领（2014年编削）》（以下简称《保荐职责率领》）第二十九条第二款的法则，对置换事项进行审慎核查，未能赢得充分、允洽的核查依据。

（二）未充分核查召募资金插足名堂标情况

2017 年、2018年募投名堂流向探求主体的资金中有部分被郭某希实质占用，东北证券未按《保荐职责率领》第二十三条、第三十三条和第三十四条的法则，充分矜恤、了解刊行东说念主探求事项和现实探求现场查验事项。

（三）未充分矜恤募投名堂流动资金的用途和要领

2018年3月，豫金刚石将募投名堂确立资金从召募专户划转至基本账户，随后转入与募投名堂确立无关的深圳市金利福钻石有限公司账户。东北证券未对募投名堂确立资金划转至基本账户事项提议异议，也未对募投名堂确立资金从豫金刚石基本账户流向深圳金利福事项赐与矜恤。

（四）未对涉诉事项保握合理的奇迹怀疑

豫金刚石 2018 年年报中败露多宗诉讼情况。东北证券未对此保握合理的奇迹怀疑，在握续督导底稿仅收罗豫金刚石用印章录，未了解诉官司项的造成布景，未发现诉官司项背后波及的未按照法则败露担保情况和实质截至东说念主偏激关联方非盘算推算性占用资金情况。

于国庆(2016年11月至2017年12月)、葛建伟(2016年11月至2019年4月)、傅坦(2017年12月至2018年3月)、郑克国(2018年3月至2018年10月)、张旭东(2018年10月至2019年4月)看成东北证券该名堂保荐代表东说念主，在握续督导时辰未长途守法，所署名的2016年至2018年度探求握续督导及现场查验阐明存在格外纪录。

于国庆、傅坦违抗了本所《创业板股票上市司法(2014年编削)》第1.4条、第2.23条和《保荐职责率领》第四条、第二十三条、第三十三条和第三十四条的法则；

郑克国违抗了本所《创业板股票上市司法(2018年4月编削)》第1.4条、第2.23条和《保荐职责率领》第四条、第二十三条、第三十三条和第三十四条的法则；

葛建伟、张旭东了违抗本所《创业板股票上市司法(2018年11月编削)》第1.4条、第2.25条和《保荐职责率领》第四条、第二十三条、第三十三条和第三十四条的法则。

鉴于上述违纪事实及情节，依据本所《创业板股票上市司法(2014年编削)》第16.5条、《创业板股票上市司法(2018年4月编削)》第16.5条、《创业板股票上市司法(2018年11月编削)》第16.5条和《上市公司自律监管率领第12号——规律责罚实施圭臬》第四十三条的法则，经本所规律责罚委员会审议通过，本所作出如下责罚决定：

对于国庆、葛建伟、郑克国、张旭东、傅坦给予通报品评的责罚。

对于上述违纪活动及本所给予的责罚，本所将记入诚信档案，并向社会公开。

深圳证券交游所

2023年9月26日